客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶(hù)）

尊敬的客戶(hù)：

您好！為了便于了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類(lèi)別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。我們承諾，對(duì)于您在本問(wèn)卷中所提供的一切信息，我們將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢(xún)以外，我們保證不會(huì)將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。衷心感謝您對(duì)長(zhǎng)江證券的支持和信任！

特別聲明：

風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估是本公司向客戶(hù)履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)相匹配。

本公司特別提醒您：本公司向客戶(hù)履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。

本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對(duì)您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，開(kāi)展適當(dāng)性工作。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

本公司建議：當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。

貴單位的性質(zhì)：

國(guó)有企事業(yè)單位       B. 非上市民營(yíng)企業(yè)         C. 外資企業(yè)           D. 上市公司

貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：

A. 500萬(wàn)元以下         B. 500萬(wàn)-2000萬(wàn)元        C. 2000萬(wàn)-1億元      D. 超過(guò)1億元

貴單位年?duì)I業(yè)收入為：

A. 500萬(wàn)元以下         B. 500萬(wàn)-2000萬(wàn)元        C. 2000萬(wàn)-1億元      D. 超過(guò)1億元

貴單位證券賬戶(hù)資產(chǎn)為：

A. 300萬(wàn)元以?xún)?nèi)      B. 300萬(wàn)-1000萬(wàn)元      C. 1000萬(wàn)-3000萬(wàn)元    D. 超過(guò)3000萬(wàn)元

貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：

A. 銀行貸款         B. 公司債券或企業(yè)債券        C. 通過(guò)擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款

D. 民間借貸         E. 沒(méi)有數(shù)額較大的債務(wù)

對(duì)于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：

一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）        B. 一名專(zhuān)職人員

C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確    D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工

貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：

現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過(guò)兩年

已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會(huì)等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專(zhuān)業(yè)學(xué)士以上學(xué)位

取得證券或期貨從業(yè)資格或注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)（CPA）或注冊(cè)金融分析師證書(shū)（CFA）中任一項(xiàng)

本單位所配置的人員不符合以上任何一項(xiàng)描述

貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：

沒(méi)有。因?yàn)橐ＷC操作的靈活性

已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則

已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則

貴單位的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：

A．有限：除銀行活期賬戶(hù)和定期存款外，基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)

B．一般：除銀行活期賬戶(hù)和定期存款外，購(gòu)買(mǎi)過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)

C．豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品交易，并傾向于自己做出投資決策

D．非常豐富：本單位對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易

有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買(mǎi)賣(mài)各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：

A. 太高了              B. 偏高             C. 正常            D. 偏低

過(guò)去一年時(shí)間內(nèi)，您購(gòu)買(mǎi)的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類(lèi)型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：

5個(gè)以下            B. 6至10個(gè)         C. 11至15個(gè)      D. 16個(gè)以上

以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，貴單位投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：（①銀行存款等；②債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類(lèi)產(chǎn)品等；③股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類(lèi)投資品種等；④期貨、期權(quán)、融資融券；⑤復(fù)雜金融產(chǎn)品、其他產(chǎn)品或服務(wù)；）

A①             B.①②             C.①②③          D. ①②③④        E.①②③④⑤

如果貴單位曾經(jīng)從事過(guò)金融市場(chǎng)投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：

A. 100萬(wàn)元以?xún)?nèi)        B. 100萬(wàn)元-300萬(wàn)元         C. 300萬(wàn)元-1000萬(wàn)元   

D. 1000萬(wàn)元以上       E. 從未投資過(guò)金融產(chǎn)品

貴單位用于證券投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：

A． 0到1年                 B．0到5年             C．無(wú)特別要求

貴單位進(jìn)行投資時(shí)的首要目標(biāo)是：

A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低

B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)

C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)

D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)

貴單位打算重點(diǎn)投資以下哪些種類(lèi)的投資品種？（①債券、貨幣債券市場(chǎng)基金、逆回購(gòu)等固定收益類(lèi)投資品種；②股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類(lèi)投資品種；③期貨、期權(quán)、融資融券等；④復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)；⑤其他產(chǎn)品或服務(wù)）

A. ①       B.①②      C. ①②③       D. ①②③④       E. ①②③④⑤

貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？

A. 盡可能保證本金安全  B. 一定的投資損失  C. 較大的投資損失   D. 損失可能超過(guò)本金

假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為：

A.全部投資A    B.大部分投資A    C.兩種投資各一半     D.大部分投資B      E.全部投資B

貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么：

閑置資金保值增值                       B.獲取主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的投資收益

C.現(xiàn)貨套期保值、對(duì)沖主營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)          D.減持已持有的股票

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